章程设计:有限责任公司章程有必要对股东会召开的最低出席人数作出规定

原创 2017-09-08 唐青林李舒张德荣 公司法权威解读

单位：北京市安理律师事务所

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编者按：我们将陆续推出多篇针对公司章程条款设计的分析解读。每篇文章精选一条上市公司的章程条款，进行专业点评和分析，并分别站在直接经营公司的“企业家”的角度、不直接经营公司的“资本家”的角度，提出章程条款设计建议。作者希望通过本系列文章，增强公司股东、高管和公司法律顾问对于公司章程的重视，并根据公司的实际情况设计出有针对性的公司章程。本公众号推出的公司章程条款设计系列文章即将集结出版，敬请关注。

公司章程条款设计

有限责任公司章程有必要对股东会召开的最低出席人数作出规定

阅读提示

我国公司法第四十三条和第一百零三条分别规定了有限责任公司及股份有限公司股东会的出席和表决程序，均没有对股东会最低的出席人数作出规定；但是为保证股东会决议代表多数股东的利益，公司章程非常有必要对股东会最低的出席人数作出规定，以防止极少数甚至一名股东出席的情况下，所做出的股东会决议也会对所有的股东都有约束力，避免大股东侵害小股东利益的现象发生。

章程研究文本

《上市公司章程指引》

第七十五条股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

同类章程条款：

本书作者查阅了近百家上市公司的公司章程，其中存在少部分公司对股东会召集通知的内容提出了更加细致的规定，列举如下：

1、《平安银行股份有限公司章程》（2014年8月版）

第七十八条股东大会决议分为普通决议和特别决议。股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过。股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

2、《方大集团股份有限公司章程》（2016年9月版）

第七十七条股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过。股东大会对涉及本章程第七十九条第三款，以及公司新增发行股份作出的特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的3/4以上通过。股东大会对涉及本章程第七十九条其他款项作出的特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。

3、《中兴通讯股份有限公司章程》（2017年6月版）

第一百零五条股东大会决议分为普通决议和特别决议。
不违反本节有关规定的前提下：（一）股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过。（二）股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

公司法规定

《公司法》

第四十一条　股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。
股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。

第一百零三条　股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。但是，公司持有的本公司股份没有表决权。
股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

《公司法司法解释四》

第五条股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一，当事人主张决议不成立的，人民法院应当予以支持：
（一）公司未召开会议的，但依据公司法第三十七条第二款或者公司章程规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外；
（二）会议未对决议事项进行表决的；
（三）出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定的；
（四）会议的表决结果未达到公司法或者公司章程规定的通过比例的；
（五）导致决议不成立的其他情形。

专家分析

股东会决议的生效需要满足两个人数的要求：一是合法的“出席数”，二是合法的“表决数”。股东会“出席数”决定股东会会议能否成立，满足了相应的出席数就意味着该会议体具有了公司意思决定的资格或能力，相当于满足了法律行为的主体要件；股东会“表决数”决定股东会决议是否有效，满足了相应的表决数就意味着该会议体满足了法律行为的意思表示要素。只要满足了“出席数”和“表决书”的要求，一经表决作出即可生效；而且股东会决议作为一种集体决议行为，其法律效力溯及所有股东，无论此决议是否向经过其同意或者向其送达。对于“表决数”来讲，依据公司法的规定，有限责任公司特别决议须经代表三分之二以上表决权的股东通过，一般决议的表决权通过比例则由公司章程自由约定；股份有限公司特别决议特别决议须经出席股东所持表决权的三分之二以上通过，一般决议则需出席股东所持表决权的二分之一以上通过。而对于“出席数”来讲，无论是有限责任公司还是股份有限公司，公司法均没有作出特别的约定。根据《公司法司法解释四》第五条第三项的规定，出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定的，股东会决议不成立。所以，公司章程有必要对股东会决议的最低出席人数作出规定，以便能够准确清晰的判断股东会决议成立与否。

章程条款设计建议

一、对于有限责任公司来讲，公司章程有必要规定，股东会必须有代表二分之一以上表决权以上的股东出席才能举行。因为根据公司法第四十三条的规定，特别决议需要代表三分之二以上表决权的股东同意才能通过，同时一般决议也需要代表二分之一以上表决权的股东同意才能通过，若出席股东的表决权都达不到二分之一就形不成任何决议。另外，为防止大股东一股独大，侵害小股东的利益，还可以规定股东会需要半数以上的股东出席方可举行，以充分保护小股东的利益。

二、对于未能达到最低出席人数的股东会，会议应当延期举行，延期的时间不宜过长，以不超过一个月为宜。

公司章程条款实例

股东会需有代表二分之一表决权且不低于一半以上的股东出席，方能举行。如果未达到最低出席人数，会议应当延期，延期的股东会应在一个月内召开。

延伸阅读

关于请求确认公司决议不成立之诉的司法实践现状

因在《公司法司法解释四》颁布实施之前，《公司法》及相关司法解释未明确规定可以请求确认公司决议不成立，故司法实践中鲜有以“确认公司决议不成立”为诉讼请求的案例，但针对《公司法司法解释四》规定的五类属于确认公司决议不成立的事由，当事人有的提起公司决议无效之诉，有的提起公司决议撤销之诉，各地法院的裁判观点也不尽相同。

（一）公司未召开会议

本书作者通过检索司法案例，目前已发现有5个案例按公司决议无效处理（其中一个案例一审认定决议不成立，可惜被二审法院改判无效），这一观点是《公司法司法解释四》颁布实施之前占多数的裁判观点。

案例一：西安市中级人民法院审理的彭凯与王碧君、陕西银河工程监理有限责任公司决议效力确认纠纷[（2016）陕01民终868号]认为，“股东会作为公司的权力机构，通过股东行使表决权作出股东会决议体现股东会的意思表示。股东会决议是公司股东对公司治理的合意，依法应有股东的签名、盖章。银河公司于2015年2月26日在未依法召集，且未依法进行表决的情况下，以股东会会议名义作出了《2015年临时股东会会议纪要》，该会议纪要应当认定为无效。”

案例二：杭州市中级人民法院审理的临安兴盛保健食品有限公司与徐江钱公司决议纠纷[（2015）浙杭商终字第1338号]认为，“本案中，兴盛公司、孟国明主张已于2013年2月22日、24日，通过特快专递向徐江钱、崔某寄送了股东会会议通知和股权转让通知，但股东会会议通知上载明的会议时间为2013年3月31日，与案涉三份股东会决议中载明的会议时间均不一致，兴盛公司与孟国明亦未提供相关股东会会议记录等证据材料，以证明当日确实召开过股东会并形成股东会决议；同时，兴盛公司与孟国明确认，三份股东会决议中载明的召开公司股东会的时间，均未实际召开过公司股东会。由此，兴盛公司未召集股东会即形成股东会决议，该些股东会决议在形式上不具有合法性，徐江钱作为兴盛公司股东，起诉请求确认相关股东会决议无效，于法有据，本院予以支持。”

案例三：贵州省高级人民法院审理的余北鸿诉贵州庆隆达房地产开发有限公司、许耀、林忠、陈小兵、郭彬、刘正强公司决议纠纷[（2016）黔民终10号]认为，“本案作为公司决议纠纷，当事人双方争议的焦点即是要判断股东会决议的效力。本院认为，股东会决议是否有效，必须以存在真实的股东会决议为前提。本案中，一审法院责令庆隆达公司提交2014年6月10日股东会会议记录及按照《庆隆达公司章程》约定通知股东召开股东会的证据时，庆隆达公司表示没有证据提交。一审法院据此认定2014年6月10日庆隆达公司并未实际召开股东会，更未通知余北鸿参加股东会。因庆隆达公司没有证据支持其主张，故本院对一审认定的2014年6月10日庆隆达公司并未实际召开股东会的事实予以确认，在股东会并未实际召开的情况下，所形成的股东会决议属于虚假决议，虚假决议当然不能产生法律效力。”

案例四：大连市中级人民法院审理的李杰、大连东方韵温泉度假酒店有限公司与岳嵩公司决议效力确认纠纷[（2016）辽02民终6687号]认为，“本案中，2015年3月23日东方韵公司并未实际召开股东会，岳嵩、李杰均未出席的股东会自然也不能形成真实有效的股东会决议，一审法院认定争议的股东会决议无效并支持了岳嵩的诉请并无不妥，本院予以支持。”

案例五：海南省高级人民法院审理的宝恒投资有限公司与三亚保力房地产投资开发有限公司公司决议撤销纠纷[（2015）琼民二终字第19号]认为，“原审法院认定的基本事实清楚，但判决确认2014年5月20日股东会临时会议决议不成立，判非所诉。而且，法律只赋予了股东请求确认股东会或董事会决议无效或请求撤销股东会或董事会决议的权利，原审法院判决2014年5月20日股东会临时会议决议不成立，缺乏法律依据，本院予以纠正。”

（二）会议未对决议事项进行表决

《公司法司法解释四》颁布实施之前这类案件相对较少。目前，我们仅检索到1个案例，该判例认为此时“公司决议不存在”，其观点与《公司法司法解释四》的新规定高度吻合。

案例六：天津市第二中级人民法院审理的三明物产（天津）国际贸易发展有限公司与三明兴业科技（天津）有限公司、李殿奎公司决议效力确认纠纷[（2016）津02民终3229号]认为，“有限责任公司召开股东会议并作出决议，应当依照法律及公司章程的相关规定进行。公司决议是一种法律行为，其成立需要具备一些形式要件，如有股东会会议召开的事实要件、提交表决及表决符合公司法或公司章程要件等。当公司决议不具备形式要件时，则决议不成立或未形成有效决议。本案中，2015年6月26日，由贺来一生召集召开了会议，股东李殿奎和李唯雄到会，非股东人员也与会，谈话中涉及更换公司法定代表人等内容。但上诉人三明物产公司没有证据证明，此次会议对决议事项进行了表决，继而根据表决结果作出股东会决议。因此，2015年6月26日股东会未形成决议。”

（三）出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定

在《公司法司法解释四》颁布实施前，此种情形所作决议为可撤销的决议。

案例七：北京市高级人民法院审理的北京金冠汽车服务有限公司与东联科技有限公司董事会决议撤销纠纷[（2009）高民终字第1147号]认为，“根据金冠公司章程规定，董事会决议的表决通过方式采用的并非通常意义上的资本多数决方式，而是董事人数的三分之二多数且应包含各方至少1名董事。由于本案争议的董事会决议缺乏股东一方东联公司董事的参与及事后同意，根据公司章程第二十五条的规定，该董事会决议在法律上属于可撤销的范畴。无庸置疑，金冠公司章程的此种规定，导致只要有一方股东不同意公司的经营决策时，公司的决议决策机制易陷于僵局，但是此为金冠公司各方股东的自愿约定，本院无权干预。”据此，北京市高级人民法院判令撤销了案涉董事会决议。

案例八：石家庄市中级人民法院审理的于洪港与河北航空集团天鹅国际旅行社有限公司公司决议撤销纠纷[（2016）冀01民终3776号]认为，“根据《中华人民共和国公司登记管理条例》第三十七条之规定：公司董事、监事、经理发生变动的应当向原公司登记机关备案。河北航空集团天鹅国际旅行社有限公司的工商登记董事备案信息中并未显示有田建华董事。因此，田建华董事的身份不确定，本次董事会决议的通过人数未过半数。”据此，法院撤销了案涉董事会决议。

（四）会议的表决结果未达到公司法或者公司章程规定的通过比例

根据本书作者检索到的4个案例的裁判观点显示，裁判观点并不统一。其中2个案例按照决议无效处理，2个案例按照决议可撤销处理。

案例九：海南省高级人民法院审理的张王玉与海南展泰科技有限公司公司决议效力纠纷[（2014）琼民终三字第1号]认为，“某泰公司在变更注册资本及股东出资比例的过程中，张某玉和张某恒并不知晓公司注册资本减少和持股比例变更，事后也不同意变更持股比例，张某主张张某玉和张某恒知晓并同意减资和变更股东出资比例证据不足。根据公司初始章程第十八条规定的‘其他事项（包括减资）由出席董事会会议三分之二以上的董事通过’，仅张某一人同意减少注册资本及变更股东出资比例，不符合公司章程的规定，且张某持股比例及表决权亦不符合《公司法（2005年修订）》第四十四条‘股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过’的规定，张某无权擅自变更公司注册资本及持股比例，某泰公司于2010年8月25日作出的《股东会决议》因未经合法的表决程序而不符合法律和公司章程之规定，关于公司减少注册资本和变更股东出资比例的决议无效，2009年公司章程亦无效。”

案例十：北京市第一中级人民法院审理的北京恒通冠辉投资有限公司上诉杜玉春等公司决议效力确认纠纷[（2016）京01民终6676号]认为：恒通公司上诉称，股东会决议第二项内容仅是股东会授权董事会对150万元以下的投资计划有决定权，不构成对公司章程的修改，即便该决议内容与《公司章程》相冲突，亦不是决议无效的法定事由，而是决议被撤销的事由。对此本院认为，恒通公司《公司章程》第八条规定，股东会决定对外投资计划。涉案股东会决议将该职权部分授予董事会，其实质是修改了《公司章程》第八条关于“股东会决定对外投资计划”的内容，在未取得恒通公司三分之二以上表决权的股东同意的情况下，该决议内容违反了《公司法》第四十三条关于股东会会议作出修改公司章程的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过”的规定，一审法院认定该决议内容无效，具有事实及法律依据，本院对恒通公司的该项上诉意见，不予支持。

案例十一：徐州市中级人民法院审理的周富根、姜亦军与徐州市长盛建筑工程有限公司公司决议纠纷[（2016）苏03民终5290号]认为，“本案中，周富根、姜亦军主张无效的股东会决议内容系增加注册资本和变更公司经营范围，上述决议内容并不违反法律、行政法规的规定，且周富根、姜亦军要求确认上述股东会决议无效的理由系‘未经过有2/3表决权的股东同意’，其实质系认为股东会召集程序、表决方式违反了法律、法规或公司章程的规定，依法应通过撤销程序解决。因此，对周富根、姜亦军要求确认涉案股东会决议无效的诉讼请求，本院依法不予支持。”

案例十二：长沙市中级人民法院审理的彭铁勇与长沙电机厂有限责任公司公司决议撤销纠纷[（2016）湘01民终1518号]认为，“涉案《临时股东会决议》涉及修改章程的重大决议事项，未经代表三分之二以上表决权的股东通过，该决议的表决程序不符合法律规定。长沙电机厂2015年5月19日《临时股东会决议》的召集和表决程序均不符合法律的强制性规定，故上诉人彭铁勇提出的该《临时股东会决议》应予撤销的上诉意见于法有据，本院予以支持。”

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本书是一本总结《公司法司法解释四》相关条文司法适用情况的案例集,更是一本司法实践中解决具体问题的锦囊集。有以下三大特色：

壹

第一，紧贴《公司法司法解释四》相关条文所需解决的现实问题，用鲜活的真实案例，全面、真实、生动的展现司法解释的每一个条文在现实中的表现形态、核心争议、论证抗辩思路及裁判观点。为律师、法官及其他司法实务工作者提供最为真实全面的总结性素材。

贰

第二，凸显《公司法司法解释四》相关条文的在司法实践中内在机理。案例之于司法实务工作者的意义，远大于理论学说。而本书最主要的内容就是一个个清晰完整的展示了人民法院裁判思路的案例，可以让读者用最短的时间积累最多的“经验”。

叁

第三，对《公司法司法解释四》尚未作出规定，但实践中却大量存在的案例裁判情况进行了梳理和总结，如前股东的股东权利问题、股东代表诉讼中的前置程序问题等，对下一步司法实践中可能出现的“疑难案件”提出了总结提炼了应对解决方案，同时也为下一步完善相关立法及司法解释工作提供了丰富的素材。

作者简介

唐青林律师、李舒律师，北京市安理律师事务所高级合伙人，从事法律工作十余年，实践经验丰富。专业论文曾发表在《最高人民法院民事审判指导与参考》及《法学研究》等。曾代理多起在最高人民法院审理的疑难复杂案件并成功获得胜诉，参与办理的各类案件总金额累计达百亿元。领衔的专业律师团队专门办理来自全国各地的重大疑难复杂案件，团队“十大金刚”最低学位为硕士学位，全部毕业于清华大学、北京大学、中国人民大学、中国政法大学等著名高校，均取得法学专业博士或硕士学位，理论功底深厚，实践经验丰富。在北京大学出版社、中国法制出版社等出版《公司诉讼法律实务精解与百案评析》、《公司并购法律实务精解与百案评析》等法律专业著作十余部。团队深度耕耘的业务领域：公司法（含公司并购及公司控制权）、合同法、担保法、金融、土地与矿产资源法、工程建设与房地产法、高端婚姻家事纠纷、重大财产保全与执行。

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